农发行山西大同市分行：全面深化合规管理工作 护航企业高质量发展
作者：闫永强 张春元
发布时间：2023-09-20
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金融文化参讯—山西（闫永强 张春元）为全面深化合规管理，营造浓厚合规氛围，今年以来，农发行大同市分行紧紧围绕“合规为先、风控为要、全面主动、审慎稳健”的合规文化理念，在“防风险”“守底线”上持续发力，通过开展合规文化宣传活动、推进合规文化融合教育，为保障高质量发展提供有力支撑。
抓好内外宣教，巩固合规文化。一是构筑文化宣传“主阵地”。依托营业厅、会议室、走廊过道等场所，通过张贴宣传海报、布置宣传折页、电子荧屏循环播放合规宣传标语、在办公楼活动室等场所制作合规文化宣传展板等形式，打造合规文化宣传阵地，营造浓厚的合规宣传氛围。二是常念警示教育“紧箍咒”。认真开展常态化合规警示教育和典型案例通报，以案说法、以案说规、以案促改，充分发挥了典型案例的警示震慑作用，从思想意识上遏制违规、防控风险，切实将合规文化融入到员工日常行为规范及业务经营中去，让员工存敬畏、守底线。三是写好金融知识“普及篇”。以“防范非法集资宣传教育月”“金融消费者权益保护教育宣传月”等活动为契机，进广场、进社区，对反洗钱、反假币、防范电信诈骗、打击非法集资等金融知识进行普及教育，累计发放1800余册，宣讲人数达1800人次，取得了良好的社会效应，增强了消费者的风险防范意识，营造了健康和谐的金融环境。
强化制度落实，树立合规意识。对照制度文件，逐一推动执行，确保制度切实落地。严格执行员工日常行为管理。组织开展员工异常行为排查，对照《员工异常行为自查表》逐条自查，结合个人征信报告、无犯罪记录证明，及时掌握员工的思想行为，最大限度地防范内部风险，规范员工日常行为，提升员工合规意识；组织新提拔员工签订《员工合规履职承诺书》，提升全行员工合规管理的主体意识，进一步增强依法合规的思想自觉和行动自觉，严于律己，主动担当，筑牢廉洁自律防线，将合规意识“内化于心、外化于行”。着力构建制度落实长效机制。紧盯内外部检查发现问题整改进度，构建“建立台账、督办落实、跟踪问效”的闭环管理机制，强化问责追责，持续推动基础管理优化，推动合规管理制度各项要求落实落地。累计问责22人次，形成严谨精细的工作作风。
从严督导整治，筑牢内控防线。一是从严从细治“微病”。严格遵照省分行治理办法要求，扎实做好“微病”治理工作，建立实时监督、按月会诊、按季分析的“微病”治理工作机制，加强分层治理、上下联动，实现监督自查“全覆盖”，确保治理“无死角”；聚焦解决日常操作上的“微病”，不走过场，不走形式，将“微病”问题处理到“疼”，杜绝再犯。二是“四不”整治见真章。针对工作中“不专业、不精细、不认真、不负责”的突出问题，严格细致查摆整改，建立整治台账，制定整改措施，对照整改台账逐项改、逐条过，对马上能整改的，立行立改；对于一时改不了的，列出计划，步步推进，有效提升内部控制管理水平。三是常态监督筑防线。部门兼职风险合规专员通过日常监测、月度自查，推动本部门识别、监测、防范本业务领域经营管理风险点，发挥自我剖析、自我纠偏、自我监督“安全线”作用；“三合一”专员开展常态化督导，深入查找日常工作上存在的不足，促进制度落实，筑牢内控防线；风险管理部定期开展综合检查、内控评价、业务督导等，确保制度执行合规到位。
