“一”即党建与合规深度融合,一以贯之,抓党建促合规,为合规标杆行创建工作注入“灵魂”。党建与合规深度融合,建设规范化、标准化党支部。辖内各县支行党支部通过开展“三会一课”,强化党员教育培训,切实做到支部会议议合规,支部学习学合规,支部书记党课讲合规,及开展合规主题党日活动,多措并举,促进党建和合规文化建设深度融合,为构建合规文化建设长效机制打牢坚实的思想基础。
“二”即做好两个衔接,从创建试点到全面创建,从全面创建到成效提升。2022年,该行在总结“试点行”经验的基础上,进一步巩固拓展创建成效,在全辖开展合规标杆行创建工作。通过推进决策科学化管理、加大执行管控力度、健全内部监督体系、全面推进合规文化建设四项工作措施,全面推进合规标杆行建设,全辖所有支行均顺利通过农发行省行验收。2023年,在夯实前期创建工作成果的基础上,进一步推动各行先进经验的交流应用,制作了三期合规标杆行创建经验分享材料,在全行建立浓厚的合规文化氛围。并在前期四项工作措施的基础上,增加了深入学习宣传贯彻党的二十大精神和强化“两基”建设两项工作措施,确保全行合规标杆行建设成效提升。
“三”即三道防线协同作战,统筹配合,共同筑牢合规风险防线。该行坚持合规为先,强化案防体系和案防能力建设,提升合规风险管理前瞻性、系统性、实效性,全面推进合规风险管理体系建设。一是实现市、县两级行兼职风险合规专员的全面配备,有效引导业务部门风险合规专员尽职履责,增强“一道防线”自我防控、自我监督,自发抵制缺陷的能力。二是强化对“三合一”专员的支持保障作用,大力推进“三合一”专员“能力提升、方法提炼、成效提高”,推动联合监督与“三合一”专员管理上下贯通、各类监督贯通融合,增强“二道防线”的监督作用。三是通过梳理近年来内部审计检查发现的问题,全面剖析问题成因,深挖问题根源,制定整改措施,定期开展全行通报,促进辖内各县支行学习借鉴,举一反三,避免问题的再次发生,增强“三道防线”的警示教育作用,全面提升各项业务的合规操作水平。
“四”即做到“四个结合”,实现基础管理和业务经营双提升。一是与高质量发展相结合,统筹兼顾,全面安排。市行党委的统一部署,各县支行“一把手”靠前指挥,亲自安排部署。二是与案件防控相结合,及时做好案件风险排查,消除隐患,防患于未然,坚决杜绝各类案件发生。三是与中央巡视整改相结合,落实落细各项中央巡视整改工作措施,压实整改责任人职责,将中央巡视整改情况纳入合规标杆创建要求,同推进同部署同落实。四是与“不贰过”机制相结合,按照省行下发的“不贰过”机制建设和省级分行屡查屡犯问题清单,落实各县级支行责任,监督其整改到位。
“五”即建设合规管理五项标准化,整齐划一,辖内各县支行齐头并进共创合规标杆行。该行着力推进五个方面合规管理标准化建设。一是案防管理标准化。紧盯第一风险,排查做实“五个一”,员工家访实现“远程+实地”全覆盖,把案防管理标准化融入日常业务中。二是档案管理标准化。对所有信贷、财务、党建要进行规范化管理。三是贷后管理标准化。明确贷后例会召开流程和议事规则,打造非现场监控操作步骤和库存核实检查标准,确保贷后管理检查到位。四是工作推动标准化。及时发现解决工作难点和堵点,各负其责全力推动业务发展。五是视觉形象标准化。全行员工做到着装仪表标准化,行为举止标准化,窗口形象标准化,办公环境标准化,确保办公环境达到整齐划一、整洁卫生等,增强员工归属感、客户认同感。
编辑:代碧长
审核:叶子
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