农发行山西大同市分行：从严督导整治 筑牢内控防线
作者：闫永强 张春元
发布时间：2023-11-13
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金融文化参讯—山西（闫永强 张春元）为持续推进合规文化建设，农发行大同市分行以严基调、严氛围、严措施，深入开展各类督导整治，筑牢内控防线，为高质量发展夯实管理根基。
一是从严从细治“微病”。严格遵照省分行治理办法要求，扎实做好“微病”治理工作，建立实时监督、按月会诊、按季分析的“微病”治理工作机制，加强分层治理、上下联动，实现监督自查“全覆盖”，确保治理“无死角”；聚焦解决日常操作上的“微病”，不走过场，不走形式，将“微病”问题处理到“疼”，杜绝再犯。
二是“四不”整治见真章。针对工作中“不专业、不精细、不认真、不负责”的突出问题，严格细致查摆整改，建立整治台账，制定整改措施，对照整改台账逐项改、逐条过，对马上能整改的，立行立改；对于一时改不了的，列出计划，步步推进，有效提升内部控制管理水平。
三是常态监督筑防线。部门兼职风险合规专员通过日常监测、月度自查，推动本部门识别、监测、防范本业务领域经营管理风险点，发挥自我剖析、自我纠偏、自我监督“安全线”作用；“三合一”专员开展常态化督导，深入查找日常工作上存在的不足，促进制度落实，筑牢内控防线；风险管理部定期开展综合检查、内控评价、业务督导等，确保制度执行合规到位。
