农发行新疆阿勒泰分行深化“三个强化”“三个融合”有效提升内控合规质效
作者：巴勒江
发布时间：2023-12-29
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金融文化参讯—新疆（巴勒江）今年以来，农发行阿勒泰分行认真贯彻落实上级行2023年度巩固拓展合规文化，持续推进“合规农发行”实施方案要求，把合规管理盒防控风险最晚实现持续高质量发展的重点工作来抓，通过开展内控合规教育培训，强化责任落实和完善制度体系等措施，树植合规理念内化于心、固化于制、实化于行，为业务高质量发展保驾护航。
“三个强化”筑牢合规防线
强化党建引领，培育合规文化。一是积极部署开展“‘一把手’谈风险讲案防促合规”活动，突出“合规从高层做起”，教育引导员工知戒惧、存敬畏、守底线。二是将合规主题延伸到主题党日活动中去，发挥党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用；三是落实到每个岗位，让合规成为习惯，营造“人人争当合规建设参与者和实践者”的工作氛围。
强化制度建设，狠抓合规管理。对各项内控制度及时进行梳理整合，明确贷前、贷中、贷后多个环节关键要点和客户经理履责要求；从“必须”和“禁止”两个方面，将制度要求落实到具体操作流程中；对各岗位制度办法进行梳理，制定制度宣讲计划，明确“干什么”“怎么干”，推进各岗位工作有章可循、合规开展。
强化全面督导，从严合规检查。以巡视整改为契机，聚焦上级行部署的纪检、内控合规、风险防控、员工行为管理等方面的专项检查、自查，对发现重点制度办法的执行和落实不到位的情况，以及针对辖内各县支行已整改的问题进行“回头看”，依托内外部监督检查一体化整改系统，现场逐问题核对整改状态、整改措施、佐证材料的准确性和完整性，逐一对整改流程、细则进行现场指导，确保问题整改“可操作、可落地、可检核”。
“三个融合”狠抓合规经营
坚持合规与案防深度融合。一是组织全员签订“合规案防履职承诺书”。全面推进促案防、控风险、提质效的工作局面，进一步推进案防与合规融合管理。二是开展案防应急演练。精心组织、全员参与、各部门积极协调，共同营造案件防控人人有责的意识。
坚持合规与文化深度融合。一是持续开展领导干部“述廉述职述合规”活动。坚持全面从严治党，推动党风廉政建设和反腐败工作不断加强，引领和保障高质量发展稳步向前。二是积极组织开展新入职、新提拔、新转岗“三新人员”合规宣誓、任前集体廉政谈话活动。强调加强业务学习、认真履职尽责、严格廉洁自律，做到知廉、守廉、创廉、促廉。
坚持合规与管理深度融合。贯彻全面风险管理要求，平衡内控管理及风险防控关系，组织开展全面风险排查工作，加强对重点领域风险管控，推动存量风险及时出清。组织开展合规风险、操作风险、案件风险专项排查工作，持续督促各支行深入开展自查自纠。加强风险贷款管理，持续强化风险监测预警，对风险类贷款适时监测和预警。
