立制为基，筑牢内控根基。一是梳规立制，健全机制体系。定期开展制度有效性评估，动态修订合规督办规程，建立“问题发现-责任追溯-整改销号”全链条闭环管理机制；二是严督实导，强化执行效能。构建纵向贯通+横向联动督导网络，明确时限要求、责任主体，实现合规管理上下同频、左右协同；三是未雨绸缪，深化风险排查。建立员工行为监测、流动性风险预警、案件风险筛查三维防控矩阵，通过数据分析溯源治理，推动业务管理与制度建设双向提升。

固本为要，强化机制保障。一是党建引领，压实主体责任。制定党委统揽-条线主责-网点落实三级案防方案，将合规要求嵌入业务流程；二是流程再造，完善制度图谱。按照风险导向、制度重构、执行检验路径，系统修订内控制度，建立分级问责机制；三是权责明晰，规范操作标准。细化各环节职责边界，实现业务办理标准化、风险管理精准化。